美国证券交易委员会（SEC）宣布，已向纽约南区联邦法院提交了针对FTX和Alameda Research前高管的诉讼的最终和解协议。
针对阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳·埃里森、FTX公司前首席技术官王子晓和FTX公司前联合首席工程师尼沙德·辛格的申请已提交。
如果法院批准，这三人将接受永久反欺诈禁令以及为期五年的行为禁令。此外，埃里森将被禁止担任董事或董事会成员十年，而王和辛格将被禁止担任董事或董事会成员八年。
在2022年12月对埃里森和王提起的诉讼以及2023年2月对辛格提起的诉讼中，美国证券交易委员会（SEC）指控塞缪尔·班克曼-弗里德和FTX在2019年5月至2022年11月期间，从投资者处募集了超过18亿美元的资金，并将FTX虚假宣传为一个安全的加密货币交易平台，声称其拥有先进的自动化风险缓解措施来保护客户资产。SEC称，投资者还被告知，由班克曼-弗里德和王拥有的加密货币对冲基金Alameda Research仅仅是该平台上一个普通的非特权客户。
根据起诉书，Bankman-Fried、Wang 和 Singh 在 Ellison 的知情和批准下，豁免了 Alameda 公司遵守这些风险缓解措施，并向其提供了几乎无限的信贷额度，这些信贷额度由 FTX 的客户资金提供。美国证券交易委员会 (SEC) 指控 Wang 和 Singh 编写了软件代码，允许将 FTX 的客户资金转移到 Alameda 公司；Ellison 将这些被不当使用的客户资金用于 Alameda 公司的交易活动。此外，SEC 还指控 Bankman-Fried 在 Ellison、Wang 和 Singh 的知情下，向 Alameda 公司转移了数亿美元；这些资金被用于风险投资以及向 Bankman-Fried 和一些 FTX 高管（包括 Wang 和 Singh）提供的“贷款”。
根据美国证券交易委员会的声明，埃里森、王和辛格在不承认或否认委员会指控的情况下，同意接受永久限制令，并因违反《证券交易法》第 10(b) 条和第 10b-5 条规则以及 1933 年《证券法》第 17(a) 条的欺诈条款而受到额外的五年行为制裁。
*本文不构成投资建议。
